Sáng 28/10, tiếp tục chương trình Kỳ họp thứ 2, Quốc hội khóa XVI, Quốc hội thảo luận tại hội trường về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Phó Trưởng đoàn chuyên trách Đoàn ĐBQH tỉnh Hà Tĩnh Trần Đình Gia tham gia góp ý về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, phạm vi ứng dụng công nghệ mới, điều kiện nhân sự, quản lý chứng chỉ hành nghề và quy định chuyển tiếp khi thay đổi mô hình tổ chức Sở giao dịch chứng khoán, nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, bảo đảm an toàn thị trường chứng khoán.

Phân định rõ phạm vi ứng dụng công nghệ mới và cơ chế thử nghiệm

Phó Trưởng đoàn chuyên trách Đoàn ĐBQH tỉnh Trần Đình Gia phát biểu thảo luận tại hội trường về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán

Phát biểu tại phiên thảo luận, Phó Trưởng đoàn chuyên trách Đoàn ĐBQH tỉnh Trần Đình Gia thống nhất với sự cần thiết sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán nhằm đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường, ứng dụng công nghệ mới và nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước. Dự thảo Luật đã quan tâm sửa đổi, bổ sung các quy định về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, giao dịch điện tử, điều kiện hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán, chứng chỉ hành nghề và mô hình tổ chức Sở giao dịch chứng khoán.

Về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, đại biểu Trần Đình Gia đồng tình với ý kiến của đại biểu Dương Khắc Mai (Đoàn ĐBQH tỉnh Lâm Đồng) về việc cần làm rõ trách nhiệm của các chủ thể tham gia. Theo đó, cần phân biệt giữa rủi ro mà nhà đầu tư đã được thông tin đầy đủ và tự nguyện chấp thuận với thiệt hại phát sinh do lỗi hoặc hành vi vi phạm nghĩa vụ của các bên; đồng thời, quy định rõ trách nhiệm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, tránh cách hiểu khác nhau trong việc miễn, loại trừ trách nhiệm.

Đối với quy định về giao dịch điện tử và ứng dụng công nghệ mới trong lĩnh vực chứng khoán, đại biểu thống nhất với chủ trương bổ sung để đáp ứng yêu cầu phát triển của thị trường, nâng cao hiệu quả quản lý, bảo đảm an toàn và kiểm soát rủi ro. Tuy nhiên, đại biểu cho rằng phạm vi nội dung giao Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định còn tương đối rộng, trong khi các hoạt động này liên quan đến nhiều yêu cầu về điều kiện cung cấp dịch vụ, tiêu chuẩn kỹ thuật, an toàn hệ thống, bảo mật thông tin và quản lý rủi ro. Vì vậy, cần xác định rõ phạm vi, nội dung được giao quy định, tạo cơ sở đầy đủ cho việc xây dựng văn bản hướng dẫn và bảo đảm thống nhất trong tổ chức thực hiện.

Quốc hội thảo luận tại Hội trường sáng 28/10

Bên cạnh đó, dự thảo Luật bổ sung cơ chế thử nghiệm có kiểm soát đối với các sản phẩm, dịch vụ và mô hình kinh doanh mới trong lĩnh vực chứng khoán. Đại biểu đề nghị làm rõ mối quan hệ giữa hoạt động ứng dụng công nghệ mới trong cung cấp dịch vụ chứng khoán thông thường với hoạt động thuộc cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, nhất là về điều kiện áp dụng và trách nhiệm của các chủ thể liên quan. Đồng thời, cần bảo đảm sự thống nhất với pháp luật về giao dịch điện tử và các quy định pháp luật có liên quan, tạo thuận lợi cho việc ứng dụng công nghệ mới, nâng cao hiệu quả quản lý và hạn chế rủi ro trong hoạt động của thị trường chứng khoán.

Phân biệt rõ điều kiện duy trì chứng chỉ với điều kiện trực tiếp hành nghề

Đối với điều kiện nhân sự tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, Phó Trưởng đoàn chuyên trách Đoàn ĐBQH tỉnh Trần Đình Gia thống nhất với yêu cầu nâng cao tiêu chuẩn chuyên môn, kinh nghiệm và năng lực quản lý đối với người giữ vị trí lãnh đạo, quản lý. Tuy nhiên, đại biểu đề nghị tiếp tục đánh giá tính cần thiết, phù hợp của quy định yêu cầu người đại diện theo pháp luật phải đáp ứng tiêu chuẩn về chứng chỉ hành nghề trong trường hợp không trực tiếp phụ trách hoặc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn phát biểu tiếp thu, giải trình

Theo đại biểu, chức năng đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp và việc trực tiếp quản lý, thực hiện nghiệp vụ chuyên môn có những yêu cầu về trách nhiệm khác nhau. Vì vậy, việc quy định tiêu chuẩn cần gắn với vị trí, chức năng và trách nhiệm thực tế của từng chủ thể, vừa đáp ứng yêu cầu quản lý, vừa tránh phát sinh những điều kiện không cần thiết. Đồng thời, cần bảo đảm cách hiểu và thực hiện thống nhất đối với trường hợp Tổng giám đốc (Giám đốc) đồng thời là người đại diện theo pháp luật và đã đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn theo quy định.

Về thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đại biểu cho rằng cần cân nhắc sự phù hợp giữa tính chất của chứng chỉ, yêu cầu quản lý người hành nghề và biện pháp thu hồi chứng chỉ. Việc cá nhân không trực tiếp hành nghề trong một khoảng thời gian nhất định không nhất thiết đồng nghĩa với việc người đó không còn đáp ứng năng lực chuyên môn; trong khi yêu cầu cập nhật kiến thức, duy trì năng lực hành nghề vẫn cần được bảo đảm khi cá nhân trở lại hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Từ đó, đại biểu đề nghị phân biệt rõ điều kiện duy trì chứng chỉ với điều kiện trực tiếp hành nghề, đồng thời đánh giá tính hợp lý của các trường hợp thu hồi chứng chỉ, trong đó có trường hợp không tham gia cập nhật kiến thức hằng năm hoặc không hoạt động trong ngành chứng khoán liên tục trong 3 năm. Cần nghiên cứu phương án quản lý phù hợp, bảo đảm người trở lại hành nghề đáp ứng yêu cầu về kiến thức và năng lực chuyên môn, đồng thời không tạo ra những hạn chế không cần thiết đối với quyền làm việc của người đã được cấp chứng chỉ.

Đối với quy định chuyển tiếp khi thay đổi mô hình tổ chức Sở giao dịch chứng khoán, đại biểu Trần Đình Gia đề nghị cơ quan soạn thảo làm rõ nguyên tắc tổ chức thực hiện và phương án chuyển tiếp, nhất là việc quản lý vốn nhà nước, tài sản, nhân sự, hợp đồng và các quyền, nghĩa vụ có liên quan. Các quy định cần bảo đảm tính liên tục trong tổ chức, quản lý và vận hành thị trường chứng khoán, tránh làm gián đoạn hoạt động giao dịch cũng như các dịch vụ thiết yếu trong quá trình chuyển đổi mô hình tổ chức.

Kết thúc phiên thảo luận, Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn giải trình, làm rõ các ý kiến của đại biểu Quốc hội đối với những nội dung được quan tâm trong dự thảo Luật./.

Lượt xem: 8